証券取引所 自主規制

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東京証券取引所 自主規制法人TOP
東京証券取引所自主規制法人についてのご案内ページです. 上場審査とは ... 東京証券取引所コンプライアンス部門が自主規制機能の強化に向けて策定した自主規制機能強化プログラム『"R+(アールプラス)"』をご紹介します ...


証券取引所と自主規制機能
諸外国では、株式公開にあたり証券取引所 (以下「取引所」とする。) の自主規制部門を分離 ... 券取引等監視委員会が創設され、あわせて証券取引所と証券業協会は自主規制機関としての機能が強化され、その役 ... 株式上場の主幹事である野村證券も年 ...


〔資料1-7〕証券取引所の自主規制について
証券取引所 の 自主規制業務 の 概要. 1 ) 売買審査. 2 ) 取引参加者考査 ... 証券取引所にとって自主規制機能は、市場についての一種の品質保証です。 ... そのために証券取引所が行う自主規制業務は次の二つの柱から成っており、 ...


(株)東京証券取引所 自主規制部門
(株)東京証券取引所. 自主規制部門. 平成 17 年 1 月 25 日 ... 当取引所の自主規制に係る業務は、当取引所市場における売買の執行及び決済の担 ... 所の実務担当者を招いて研修を行い、そのプログラムの一つとして、自主規制業 ...


東京証券取引所 - Wikipedia
2 東京証券取引所自主規制法人. 2.1 沿革. 2.2 外部リンク. 3 外部リンク ... 東京証券取引所自主規制法人. 東京証券取引所自主規制法人(とうきょうしょうけんとりひきしょ)は、金融商品取引法に基づく自主規制法人である。 ...


名古屋証券取引所
当取引所は、金融商品取引法により求められる自主規制業務の遂行のために、金融商品取引法に基づいて、定款等諸規則を定め、取引参加者や上場会社等から必要な個人情報を取得し、当該自主規制業務に利用しています。 ...


証券取引所の公共性確保についての試案:JRR|日本総研:シンクタンク
第4節では、以上の議論を踏まえ、今後のわが国において、証券取引所の自主規制機能を最も望ましい形で発揮させるための制度的な手当てについて論じる。 ... 次節で検討する、株式会社化と証券取引所の公共性(とくに自主規制機能)との関係を考えるうえで、 ...


わが国証券取引所をめぐる将来ビジョンについて(論点整理(第三次))
の情勢変化を踏まえ、証券取引所自身の上場問題や自主規制機能等との関 ... 2.証券取引所をめぐる情勢の変化 (1) 歴史的沿革と自主規制機能. 1 ... る取引所である東京証券取引所については、自主規制部門の独立性の強化、 ...


名古屋証券取引所
... ファクシミリのいずれかにより、件名(下表参照)、住所、氏名、所属(会社名等)、連絡先を必ず明記の上、名古屋証券取引所の各担当部署宛てにご提出してください。 ... 証券市場の健全性確保等に向けた上場制度の整備等について. 募集終了. 自主規制グループ ...


2008年5月23日/カブドットコム証券
東京証券取引所自主規制法人のeラーニングコンテンツ提供開始について. カブドットコム証券株式会社は、東京証券取引所自主規制 ... 東京証券取引所自主規制法人が「東証R-eラーニング・コンプライアンス研修サービス」 ...


Osaka Securities Exchange Top Page ...
規則と自主規制> 自主規制【売買審査>>事後監視の業務内容売買審査事例売買審査状況,空売り状況等情報提供の受付】 証券取引所は,自主規制機関として市場の公正性,透明性を高め,投資者の信頼を確保するため,不公正取引の監視と未然防止に努めております。 ...


Jasdaq Securities Exchange,Inc.
... 当取引所における有価証券の売買を公正にし、並びに公益及び投資者を保護するため、適切に自主規制業務を行ってまいります。 ... 代表執行役自主規制責任者を監督する取締役会については、その過半数を社外取締役により構成し、社外取締役は当取引所の利害関係人 ...


当取引所における自主規制機能の強化のための委員会設置会社への移行等 ...
株式会社組織としての証券取引所については、株主の利益を追求する局面において、その営利性と、自主規制などの証券取引所におけ ... 自主規制責任者を監督する取締役会については、過半数を社外取締役とするとともに、社外取締役には当取引所の利害関係人を排除 ...


証券取引所等の組織形態の在り方について
したがって、証券取引所は、引き続き自主規制機能を適切に果たすべきである。 ... こうした事態に対処するため、これまで証券取引所が自主規制機関として果たしてきた市場の公正性・信頼性を確保する機能が低下しないよう、適切な対応を図る必要がある。 ...


札幌証券取引所 - サイトについて
... 取引所有価証券市場の公正な価格形成と円滑な流通の確保及び投資者保護に係る業務(以下、「自主規制業務」といいます。 ... 本所は、証券取引法により求められる自主規制業務の遂行のために、証券取引法に基づい. て、定款等諸規則を定め、 ...


証券取引所等の組織形態の在り方について(概要)
市場の運営は現場の実態に即して適時適切に対応することが求められ、証券取引所の自主規制機関としての機能を規制・監督の強化で代替させていくことは、困難かつ不適当。 ... 自主規制機能の実施に際し、証券取引所と証券業協会との間で適切な役割分担が必要。 ...


証券監督者国際機構(IOSCO)第 29 回年次総会について
うな証券業協会や証券取引所の自主規制機関が、協力会員としてこの会議に参加するようになっ ... 自主規制機関(SRO)諮問委員会では、各国・地域の証券規制 ... 融市場では、グローバル化、取引所の株式会社化、競争の激化と市場の統合等自主規制機関 ...


株式会社東京証券取引所グループ : 就職活動(就活)なら、エンジャパン ...
東京証券取引所自主規制法人 ... (株)東京証券取引所グループ、及び東京証券取引所自主規制法人】 ... 東京証券取引所自主規制法人は、2007年(平成19年)10月17日. 代表者. 取締役兼代表執行役社長 斉藤 惇. 資本金 ...


東証、証券会社にインサイダー取引未然防止の徹底を要請 - ニュース ...
東京証券取引所自主規制法人は4月28日、東証1部に上場する野村ホールディングス子会社、野村証券の元社員が在職中のインサイダー取引疑惑で逮捕されたことを受け、各証券会社にインサイダー取引の未然防止を徹底するよう呼びかけた。 ...